2023年7月31日，安徽省國資委印發(fā)了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。辦法出臺后，安徽省國資委黨委書記、主任王宏接受了網(wǎng)站編輯訪談。

問：請簡要介紹《辦法》出臺背景。

黨的十九大后，黨中央把全面依法治國提升到前所未有的新高度，法治國企建設(shè)是全面依法治國戰(zhàn)略的重要組成部分,《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020 －2025 年）》《法治社會建設(shè)實施綱要（2020-2025 年）》等中央文件對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。國務(wù)院國資委高度重視中央企業(yè)合規(guī)管理工作，于2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，2022年出臺《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，要求地方國資委參照此辦法指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理。此后，滬蘇浙等省市國資委先后制定出臺了所監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法。

近年來，省屬企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，確保改革發(fā)展各項任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進。為推進省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，我委于2021年研究制定了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，2022年開展了省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設(shè)年”活動，今年4月印發(fā)了《省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動工作方案》，今后3年在省屬企業(yè)開展合規(guī)管理提升行動，編制了《省屬企業(yè)合規(guī)管理系列指南》等制度文件。在此基礎(chǔ)上，我們參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，學習借鑒上海、江蘇等地經(jīng)驗做法，結(jié)合省屬企業(yè)實際，研究起草了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》。

問：辦法主要內(nèi)容和特點有哪些？

《辦法》共八章，48條。從企業(yè)合規(guī)管理實際出發(fā)，遵循“堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅持全面覆蓋、堅持權(quán)責清晰、堅持務(wù)求高效”的原則，聚焦合規(guī)管理組織和職責、制度建設(shè)、運行機制、合規(guī)文化、信息化建設(shè)、監(jiān)督問責等六大部分，體例和內(nèi)容上參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并結(jié)合省屬企業(yè)實際修改增加了部分內(nèi)容。辦法具有三個方面特點：

一是辦法明確職責和機制等方面，解決合規(guī)管理“怎么管”的問題，針對性實操性更強。此次辦法以規(guī)范性文件形式印發(fā)，與《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》相比更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實。在組織職責方面，明確企業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)（黨委、董事會、經(jīng)理層、主要負責人、合規(guī)委員會）、三道防線（業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、監(jiān)督部門）及各自的工作職責。在制度建設(shè)方面，強調(diào)企業(yè)應(yīng)當構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。在運行機制方面，對實踐中合規(guī)管理運行的主要做法和基本制度進行了明確，主要包括合規(guī)風險識別評估預(yù)警機制、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、重大合規(guī)風險處置、違規(guī)問題整改、違規(guī)舉報、違規(guī)追責問責、協(xié)同運作機制、合規(guī)隊伍建設(shè)、合規(guī)體系評價與考核、考核評價的對象及結(jié)果運用等。在合規(guī)文化方面，強調(diào)企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)宣傳教育，將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制并加強合規(guī)宣傳教育。

二是辦法明確要求設(shè)立首席合規(guī)官、合規(guī)管理員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員等，解決合規(guī)管理工作“有人管”的問題，合規(guī)管理組織體系更加健全。在省屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，是強化合規(guī)管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)及部分中央企業(yè)實踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運行，發(fā)揮了積極作用。因此，在省屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進一步明確合規(guī)管理職責、落實責任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了省屬企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。辦法明確首席合規(guī)官由總法律顧問兼任，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位職數(shù)。從目前省屬企業(yè)總法配備情況來看，離中央企業(yè)還有一定差距，綜合考慮后我們在辦法中明確要求省屬企業(yè)應(yīng)當設(shè)立首席合規(guī)官，并對首席合規(guī)官的職責任務(wù)進行了明確細化。在“第一道防線”中，我們特別增加設(shè)置合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，合規(guī)管理員要求業(yè)務(wù)部門相關(guān)負責同志擔任，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員由業(yè)務(wù)骨干擔任，充分體現(xiàn)業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理主體責任，強化“管業(yè)務(wù)也要管合規(guī)”的全員合規(guī)意識。

三是辦法突出信息化建設(shè)、數(shù)字化應(yīng)用，解決合規(guī)管理“高效管”的問題，效率效果更好。目前，部分省屬企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統(tǒng)，大多集中在合同管理、風控管理等單個系統(tǒng)，合規(guī)管理信息化建設(shè)系統(tǒng)聯(lián)動打通方面還有一些差距。我們認為，世界一流企業(yè)之所以合規(guī)管理做得好，一個重要原因就是充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，真正將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理流程，并通過數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實現(xiàn)即時預(yù)警、快速處置，切實提高了管理效能。因此，我們此次在辦法中明確企業(yè)應(yīng)當建立信息系統(tǒng)，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，強化過程管理和動態(tài)檢測。

問：省國資委的下一步工作安排。

下一步，省國資委將推動省屬企業(yè)認真落實《辦法》各項要求，結(jié)合當前及未來兩年重點持續(xù)開展的“省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動”，進一步完善制度機制，細化工作措施，將各項任務(wù)落實落地。加強對《辦法》貫徹落實的督促指導(dǎo)，組織開展企業(yè)間互學互鑒，加快補齊短板，適時開展省屬企業(yè)合規(guī)管理檢查和合規(guī)管理有效性評價。同時，指導(dǎo)各市國資委參照《辦法》，積極推進所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國有企業(yè)依法治企水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的法治保障。